2015年证券从业资格考试投资交易考前提分考试题库

发布于:2021-07-18 16:10:20

1、证券经纪商是证券市场的中坚力量,其作用主要表现在( ) 。 A.充当证券买卖的媒介 B.提供咨询服务 C.直接买卖证券 D.擅自改变委托人的意愿 2、发行人披露的招股意向书除不含( )以外,其内容与格式应当与招股说明书一致,并 与招股说明书具有同等法律效力。 A.发行价格 B.筹资金额 C.发行数量 D.筹资费用 3、融资融券业务客户的选择标准包括( ) 。 A.工作状况 B.账户状态 C.信誉状况 D.关联关系 4、财务顾问及其有关人员应当配合中国证监会及其派出机构的检查工作,提交的材料应当 ( ) ,不得以任何理由拒绝、拖延提供有关材料。 A.真实 B.准确 C.完整 D.及时 5、下列选项中,属于合格投资者的是( ) 。 A.个人或者家庭金融资产合计不低于 200 万元人民币 B.个人或者家庭金融资产合计不低于 100 万元人民币 C.公司、企业等机构净资产不低于 2000 万元人民币 D.公司、企业等机构净资产不低于 1000 万元人民币 6、发行人应当就( )聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责。 A.首次公开发行股票并上市 B.上市公司发行新股、可转换公司债券 C.股票在二级市场上进行转让 D.中国证监会认定的其他情形 7 、个人申请保荐代表人资格,应当通过所任职的保荐机构向中国证监会提交的材* ( ) 。 A.证券业从业人员资格考试、保荐代表人胜任能力考试报名表 B.证券业执业证书 C.申请报告 D.保荐机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函 8、欺诈发行股票、债券的犯罪构成包括( ) 。 A.客体要件 B.客观要件 C.主体要件 D.主观要件 9、下列选项中,不得注册为投资主办人的情形有( ) 。

A.不符合申请投资主办人注册规定的条件 B.被监管机构采取重大行政监管措施未满两年 C.未通过证券从业人员年检 D.尚处于法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期内 10、根据《中国证券业协会诚信管理办法》的规定,处分处罚信息包括( ) 。 A.受处罚处分机构或个人名称 B.受处罚处分机构责任人 C.处罚处分时间 D.处罚处分类比 11、从事证券业务的专业人员包括( ) 。 A.证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员 B.基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等 业务的专业人员 C.证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员 D.证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员 12、财务顾问及其财务顾问主办人出现( )情形的,中国证监会对其采取监管谈话、出 具警示函、责令改正等监管措施。 A.在受托报送申报材料过程中,未切实履行组织、协调义务、申报文件制作质量低下的 B. 内部控制机制和管理制度、 尽职调查制度以及相关业务规则存在重大缺陷或者未得到有效 执行的 C.未依法履行持续督导义务的 D.采取正当竞争手段进行竞争的 13、证券公司为期货公司介绍客户时,应当向客户说明的事项有( ) 。 A.明示其与期货公司的介绍业务委托关系 B.解释期货交易的方式、流程及风险 C.作获利保证、共担风险等承诺 D.作虚假宣传 14、根据《中华人民共和国公司法》的规定,股东会行使的职权有( ) 。 A.修改公司章程 B.决定公司的经营方针和投资计划 C.审议批准董事会的报告 D.对发行公司债券作出决议 15、下列关于证券公司证券投资顾问业务内部控制的说法中,正确的是( ) 。 A.证券投资顾问向客户提供投资建议,应当具有合理的依据 B.证券投资顾问向客户提供投资建议,应当提示潜在的投资风险,禁止以任何方式向客户承 诺或者保证投资收益 C.证券投资顾问向客户提供投资建议,知悉客户作出具体投资决策计划的,不得向他人泄露 该客户的投资决策计划信息 D.允许证券投资顾问人员以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用 16、期货交易的基本特征包括( ) 。 A.合约标准化 B.场所固定化 C.结算统一化 D.商品特殊化

17、证券经纪人在执业过程中,不得有( )行为。 A.在执业过程中索取或收受客户的款项和财物 B.代客户在相关合同、协议、文件等资料上签字 C.向客户充分提示证券投资的风险 D.向客户提供非由所服务证券公司统一提供的研究报告 18、证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务,必须遵守( )等法律 法规和中国证监会的有关规定。 A. 《中华人民共和国证券法》 B. 《证券、期货投资咨询管理暂行办法》 C. 《中华人民共和国公司法》 D. 《证券交易管理条例》 19、申请证券、期货投资咨询从业资格的机构,应当提交的文件包括( ) 。 A.中国证监会统一印制的申请表 B.企业法人营业执照 C.公司章程 D.开展投资咨询业务的方式和内部管理规章制度 20、参与转融通业务应当遵循的原则有( ) 。 A.*等 B.自愿 C.公* D.诚实信用 21、根据《证券公司监督管理条例》 ,证券公司受证券登记结算机构委托,为客户开立证券账 户,应当按照证券账户管理规则,对客户( )进行审查。 A.收入状况 B.职业状况 C.申报的姓名或者名称 D.身份的真实性


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