2015年证券从业资格考试投资交易考前提分最新考试题库(完整版)

发布于:2021-09-20 01:18:00

1、 期货是现在进行买卖, 但是在将来进行交收或交割的标的物, 这个标的物可以是 ( ) 。 A.* B.原油 C.农产品 D.金融工具 2、下列选项中,属于合格投资者的是( ) 。 A.个人或者家庭金融资产合计不低于 200 万元人民币 B.个人或者家庭金融资产合计不低于 100 万元人民币 C.公司、企业等机构净资产不低于 2000 万元人民币 D.公司、企业等机构净资产不低于 1000 万元人民币 3、下列关于擅自公开或者变相公开发行证券的说法中,正确的有( ) 。 A. 对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司, 由依法履行监督管理职责的机构或者部门 会同县级以上地方人民政府予以取缔 B.未经法定机关核准,擅自公开或者变相公开发行证券的,责令停止发行,退还所募资金并 加算银行同期存款利息,处以非法所募资金金额 1%以上 3%以下的罚款 C.未经法定机关核准,擅自公开或者变相公开发行证券的,责令停止发行,退还所募资金并 加算银行同期存款利息,处以非法所募资金金额 1%以上 5%以下的罚款 D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以 3 万元以上 30 万元以下的 罚款 4、未经法定机关核准,擅自公开或者变相公开发行证券的,应给予的处罚有( ) 。 A.责令停止发行 B.退还所募资金并加算银行同期存款利息 C.处以 1 万元以上 30 万元以下的罚款 D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告 5、证券公司同时有( )情形的,国务院证券监督管理机构可以直接撤销该证券公司。 A.违法经营情节特别严重、存在巨大经营风险 B.不能清偿到期债务,并且资产不足以清偿全部债务或者明显缺乏清偿能力 C.需要动用证券投资者保护基金 D.证券公司出现亏损,不能清偿到期债务 6、 “荐股软件”可实现的功能包括( ) 。 A.提供涉及具体证券投资品种的投资分析意见,或者预测具体证券投资品种的价格走势 B.提供具体证券投资品种选择建议 C.提供具体证券投资品种的买卖时机建议 D.提供其他证券投资分析、预测或者建议 7、证券公司可以委托( )代为推广集合资产管理计划。 A.其他证券公司 B.商业银行 C.证券交易所 D.中国证券业协会 8、下列关于股票约定式购回相关规则的说法中,正确的有( ) 。 A. 证券公司应当建立健全约定购回式证券交易风险控制机制, 根据相关规定和自身风险承受 能力确定业务规模 B. 证券公司应当按照相关规定和与客户的协议约定向上交所交易系统进行申报, 由交易系统 予以确认

C. 中国结算上海分公司依据上交所确认的成交结果为股票质押回购提供相应的证券质押登记 和清算交收等业务处理服务 D.证券公司与客户进行约定购回式证券交易,应当基于客户的真实委托进行交易申报 9、证券金融公司不以营利为目的,履行的职责包括( ) 。 A.为证券公司融资融券业务提供资金的转融通服务 B.对证券公司融资融券业务运行情况进行监控 C.监测分析全市场融资融券交易情况,运用市场化手段防控风险 D.为证券公司融资融资融券业务提供证券的转融通服务 10、证券公司中间介绍业务的禁止行为包括( ) 。 A.证券公司不得代客户下达交易指令 B.不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易 C.不得代客户接收、保管或者修改交易密码 D.证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保 11、按证券发行、交易的程序和信息公开制度的阶段性要求,可以将虚假陈述的行为分为 ( ) 。 A.一级市场中的虚假陈述 B.二级市场中的虚假陈述 C.新三板市场中的虚假陈述 D.面向社会公众的虚假陈述 12、证券交易所决定暂停上市公司股票上市交易的情形包括( ) 。 A.公司最* 2 年连续亏损 B.公司有重大违法行为 C.公司最* 3 年连续亏损 D.公司不按照规定公开其财务状况,或者对财务会计报告作虚假记载,可能误导投资者 13、下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪认定的说法中,正确的是( ) 。 A.诱骗投资者买卖证券、期货合约罪属于结果犯 B.诱骗投资者买卖证券、期货合约罪属于原因犯 C.行为人所实施的行为必须造成了严重的后果才构成本罪 D.行为人所实施的行为造成了轻度的后果就构成本罪 14、在保荐业务中,持续督导发行人应履行的义务有( ) 。 A.规范运作 B.审慎工作 C.信守承诺 D.信息披露 15、设立股份有限公司公开发行股票,应当符合《中华人民共和国公司法》规定的条件和经 国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件,向国务院证券监督管理机构报送 ( ) 。 A.公司营业执照 B.公司章程 C.发起人协议 D.代收股款银行的名称及地址 16、经纪业务的禁止行为包括( ) 。 A.不得为客户股票申购和交易提供融资、融券,从事信用交易 B. 不得挪用客户的交易结算资金和证券, 亦不得将客户的资金和证券借与他人或者作为担保

物 C.不得侵占、损害客户的合法权益 D.不得违背客户的指令买卖证券或接受代为客户决定证券买卖方向、品种、数量和时间的全 权委托 17、国务院证券监管机构对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查时,有 权采取的措施包括( ) 。 A.询问证券公司的董事、监事、工作人员,要求其对有关检查事项作出说明 B.进入证券公司的营业场所检查 C.查阅、复制与检查事项有关的文件、资料 D.检查证券公司的计算机信息管理系统,复制有关数据资料 18、欺诈发行股票、债券的犯罪构成包括( ) 。 A.客体要件 B.客观要件 C.主体要件 D.主观要件 19、隐匿或者故意销毁依法应保存的( ) ,情节严重的,处五年以下有期徒刑或者拘役, 并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金。 A.会计凭证 B.财务报表 C.会计账薄 D.财务会计报表 20、开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则有( ) 。 A.合法合规原则 B.集中管理原则 C.独立运行原则 D.岗位分离原则 21、投资主办人有( )情形的,不予通过年检。 A.不符合一般证券业从业人员有关规定 B.被监管机构采取重大行政监管措施未满 2 年 C.被中国证券业协会采取纪律处分未满 2 年 D.3 年内没有管理客户委托资产 22、违反《证券公司监督管理条例》的规定,责令改正,给予警告,没有违法所得或违法所 得不足 10 万元的,处以 10 万元以上 60 万元以下的罚款的情形有( ) 。 A. 证券公司未按照规定编制并向客户送交对账单, 或者未按照规定建立并有效执行信息查询 制度 B.证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户担保账户内的资金、证券 C.资产托管机构、证券登记结算机构对违反规定动用客户担保账户内的资金、证券的申请、 指令予以同意、执行 D.资产托管机构、证券登记结算机构发现客户担保账户内的资金、证券被违法动用而未向国 务院证券监督管理机构报告 23、 证券公司应当建立信息查询制度, 保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询 ( ) 。 A.委托记录 B.交易记录 C.证券和资金余额

D.证券经纪人的姓名 24、设立基金管理公司,应当具备的条件有( ) 。 A.有符合《中华人民共和国证券投资基金法》和《中华人民共和国公司法》规定的章程 B.注册资本不低于 3 亿元人民币,且必须为实缴货币资本 C.取得基金从业资格的人员达到法定人数 D.有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度 25、诚信信息的收集、记录和使用,应当遵循的原则有( ) 。 A.准确 B.真实 C.公正 D.规范 26、按照《中华人民共和国公司法》的规定,股份有限公司募集设立程序主要包括( ) 。 A.订立章程 B.发起人认购股份 C.募股程序 D.召开创立大会 27、 证券投资咨询机构利用 “荐股软件” 从事证券投资咨询业务应当符合的监管要求有 ( ) 。 A.在公司营业场所、公司网站、中国证券业协会网站公示信息 B.将“荐股软件”销售(服务)协议格式、营销宣传、产品*榈炔牧媳ㄗ∷刂ぜ嗑趾椭泄 证券业协会备案 C.公*对待客户,不得通过诱导客户升级付费等方式,将相同产品以不同价格销售给不同客 户 D.遵循客户适当性原则,制定了解客户的制度和流程,对“荐股软件”产品进行分类分级, 并向客户揭示产品的特点及风险,将合适的产品销售给适当的客户 28、证券公司设立集合资产管理计划,应当对客户的条件和集合资产管理计划的推广范围进 行明确界定,参与集合资产管理计划的客户应当具备相应的( ) 。 A.金融投资经验 B.风险承受能力 C.风险管理能力 D.金融管理能力 29、下列属于非法集资类犯罪立案追诉标准的是( ) 。 A.个人集资诈骗,数额在 10 万以上的 B.单位集资诈骗,数额在 50 万元以上的 C.与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券或者期货合约交易 D.个人或者单位,当日连续申报买入或者卖出同一证券、期货合约并在成交前撤回申报 30、欺诈发行股票、债券罪侵犯的客体是( ) 。 A.单一客体 B.复杂客体 C.国家对证券市场的管理制度 D.投资者的合法权益 31、开通或变更客户交易结算资金第三方存管银行的内容包括( ) 。 A.选择指定商业银行 B.客户变更指定商业银行 C.客户变更银行账户

D.客户撤销资金账户 32、下列属于财务顾问应当配合中国证监会工作的是( ) 。 A. 指定财务顾问主办人与中国证监会进行专业沟通, 并按照中国证监会提出的反馈意见作出 回复 B.按照中国证监会的要求对涉及本次并购重组活动的特定事项进行尽职调查或者核查 C.组织委托人及其他专业机构对中国证监会的意见进行答复 D.对委托人披露的文件进行核查。确信披露文件的内容与格式符合要求 33、我国现行的证券市场法律主要有( ) 。 A. 《关于首次公开发行股票试行询价制度若干问题的通知》 B. 《中华人民共和国证券法》 C. 《中华人民共和国证券投资基金法》 D. 《证券发行上市保荐制度暂行办法》 34、在签订资产管理合同之前,证券公司应当了解客户的( )等基本情况,客户应当如 实提供相关信息。 A.风险承受能力 B.资产与收入状况 C.投资偏好 D.身体状况 35、在从事代销金融产品活动时,不得有下列情形中的( ) 。 A.采取夸大宣传、虚假宣传等方式误导客户购买金融产品 B.采取抽奖、回扣、赠送实物等方式诱导客户购买金融产品 C.与客户分享投资收益、分担投资损失 D. 使用除证券公司客户交易结算资金专用存款账户外的其他账户, 代委托人接收客户购买金 融产品的资金 36、证券公司申请融资融券业务资格,应当具备的条件包括( ) 。 A.经营证券经纪业务已满 2 年 B.公司治理健全,内部控制有效,能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险 C.财务状况良好,最* 2 年各项风险控制指标持续符合规定,注册资本和净资本符合增加融 资融券业务后的规定 D.财务状况良好,最* 3 年各项风险控制指标持续符合规定,注册资本和净资本符合增加融 资融券业务后的规定 37、基金销售机构应当建立基金销售适用性管理制度,至少包括的内容有( ) 。 A.对基金管理人进行审慎调查的方式和方法 B.对基金产品的风险等级进行设置、对基金产品进行风险评价的方式和方法 C.对基金投资人风险承受能力进行调查和评价的方式和方法 D.对基金产品和基金投资人进行匹配的方法 38、公司的财产包括( ) 。 A.动产 B.不动产 C.货币组成的有形财产 D.货币组成的无形财产 39、证券公司办理集合资产管理业务,可以设立( ) 。 A.定向资产管理计划 B.限定性集合资产管理计划

C.集合资产管理计划 D.非限定性集合资产管理计划 40、根据《中华人民共和国公司法》的规定,下列叙述中正确的是( ) 。 A.公司发行新股的条件是公司要具备健全且运行良好的组织结构,具有持续盈利能力,财务 状况良好,最* 3 年内财务会计文件无虚假记载,且在最* 3 年内无其他重大违法行为 B.公司上市条件是公司股本总额为人民币 3000 万元;向社会公开发行的股份达公司总股份 数量 25%以上,公司股本总额超过人民币 4 亿元的,其向社会公开发行的股份的比例为 15% 以上 C.股份有限公司申请其股票上市交易,向证券交易所报送有关文件 D.交易所有权决定暂停和终止股票上市 41、设立股份有限公司公开发行股票,应当符合《中华人民共和国公司法》规定的条件和经 国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件,向国务院证券监督管理机构报送 ( ) 。 A.公司营业执照 B.公司章程 C.发起人协议 D.代收股款银行的名称及地址 42、根据《中国证券业协会诚信管理办法》的规定,处分处罚信息包括( ) 。 A.受处罚处分机构或个人名称 B.受处罚处分机构责任人 C.处罚处分时间 D.处罚处分类比 43、下列属于非法集资类犯罪立案追诉标准的是( ) 。 A.个人集资诈骗,数额在 10 万以上的 B.单位集资诈骗,数额在 50 万元以上的 C.与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券或者期货合约交易 D.个人或者单位,当日连续申报买入或者卖出同一证券、期货合约并在成交前撤回申报 44、上市公司及其( )或者其他关联人单独或者合谋,利用信息优势,操纵该公司证券 交易价格或者证券交易量的,应予立案追诉。 A.高级管理人员 B.实际控制人 C.董事 D.控股股东 45、财务顾问及其财务顾问主办人出现( )情形的,中国证监会对其采取监管谈话、出 具警示函、责令改正等监管措施。 A.在受托报送申报材料过程中,未切实履行组织、协调义务、申报文件制作质量低下的 B. 内部控制机制和管理制度、 尽职调查制度以及相关业务规则存在重大缺陷或者未得到有效 执行的 C.未依法履行持续督导义务的 D.采取正当竞争手段进行竞争的 46、证券公司的( )应当在任职前取得经国务院证券监督管理机构核准的任职资格。 A.董事 B.监事 C.高级管理人员

D.境内分支机构负责人 47、开展融资融券业务试点的证券公司应建立完备的( ) 。 A.融资融券业务管理制度 B.决策与授权体系 C.评估与控制体系 D.操作流程和风险识别 48、证券公司向客户*榻鹑诓肥保Φ绷私饪突У模 )等基本情况,评估其购买金 融产品的适当性。 A.风险承受能力 B.投资目标、风险偏好 C.身份、财产和收入状况 D.金融知识和投资经验 49、证券公司应当采取适当方式,向客户披露委托人提供的金融产品合同当事人情况介绍、 金融产品说明书等材料,全面、公正、准确地介绍金融产品有关信息,充分说明金融产品的 ( )等主要风险特征,并披露其与金融合同当事人之间是否存在关联关系。 A.信用风险 B.购买人风险 C.市场风险 D.流动性风险 50、股份有限公司的董事会成员可以是( )人。 A.5 B.15 C.20 D.25 51、证券公司申请融资融券业务资格,应当具备的条件包括( ) 。 A.经营证券经纪业务已满 2 年 B.公司治理健全,内部控制有效,能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险 C.财务状况良好,最* 2 年各项风险控制指标持续符合规定,注册资本和净资本符合增加融 资融券业务后的规定 D.财务状况良好,最* 3 年各项风险控制指标持续符合规定,注册资本和净资本符合增加融 资融券业务后的规定 52、下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪认定的说法中,正确的是( ) 。 A.诱骗投资者买卖证券、期货合约罪属于结果犯 B.诱骗投资者买卖证券、期货合约罪属于原因犯 C.行为人所实施的行为必须造成了严重的后果才构成本罪 D.行为人所实施的行为造成了轻度的后果就构成本罪 53、在保荐业务中,持续督导发行人应履行的义务有( ) 。 A.规范运作 B.审慎工作 C.信守承诺 D.信息披露 54、可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施的情形包括( ) 。 A.严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,尚未构成犯罪的 B.违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,行为特别恶劣,严重扰乱证券市场秩序并

造成严重社会影响,或者致使投资者利益遭受特别严重损害的 C.组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的 D.其他违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,情节特别严重的 55、按照证券业从业人员执业行为准则的规定,下列属于证券从业人员不得从事的活动的是 ( ) 。 A.从事内幕交易 B.买卖法律明文禁止买卖的证券 C.接受或赠送礼物、回扣、补偿或报酬等 D.向客户做出投资不受损失或保证最低收益的承诺 56、证券投资者保护基金的资金可以运用于( ) 。 A.银行存款 B.购买国债 C.购买中央银行债券 D.购买中央级金融机构发行的金融债券 57、非法集资类犯罪的主体包括( ) 。 A.特殊主体 B.复杂主体 C.自然人 D.单位 58、 《证券公司风险处置条例》中有关保护客户及债权人合法权益的具体规定包括( ) 。 A.处置证券公司风险过程中,应当保障证券经纪业务正常进行 B.证券投资者保护基金管理机构应当按照国家规定,收购个人债权、弥补客户的交易结算资 金 C.行政清理组转让证券类资产应当采用招标、公开询价等公开方式,转让方案应由中国证监 会批准 D.行政清理组清理账户的结果应当经具有证券、期货业务资格的会计师事务所审计,并报中 国证监会认定 59、证券公司的风险监控体系要求加强自营业务人员的职业道德和诚信教育,强化自营业务 人员的( ) 。 A.保密意识 B.合规操作意识 C.风险控制意识 D.风险杜绝意识 60、全国银行间同业拆借中心开办了国债、政策性金融债等债券的回购业务,参与主体有 ( ) 。 A.商业银行 B.保险公司 C.财务公司 D.证券投资基金 61、根据《证券公司监督管理条例》 ,证券公司受证券登记结算机构委托,为客户开立证券账 户,应当按照证券账户管理规则,对客户( )进行审查。 A.收入状况 B.职业状况 C.申报的姓名或者名称

D.身份的真实性 62、申请从事证券投资咨询业务应当具备的条件有( A.具有完全民事行为能力 B.具有中华人民共和国国籍 C.具有大学专科以上学历(教育部认可的) D.未受过刑事处罚 63、募集设立又被称为( ) 。 A.同时设立 B.单纯设立 C.渐次设立 D.复杂设立

) 。


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